芻議美國(guó)擬對(duì)華海事、物流、造船業(yè)領(lǐng)域啟動(dòng)301調(diào)查程序的法律依據(jù)、影響與中國(guó)的應(yīng)對(duì)措施

作者 黃顥 曾蔚然

背景摘要：

2024年3月12日，美利堅(jiān)合眾國(guó)（The United States of America，以下稱“美國(guó)”）的五個(gè)全國(guó)性工會(huì)，包括國(guó)際聯(lián)合鋼鐵、造紙和林業(yè)、橡膠、制造、能源、聯(lián)合工業(yè)和服務(wù)業(yè)工人工會(huì)（"USW"），國(guó)際機(jī)械師和航空航天工人協(xié)會(huì)（"IAM"），國(guó)際鍋爐工、鐵船制造工、鐵匠、鍛工和幫工兄弟會(huì)（"IBB"），國(guó)際電氣工人兄弟會(huì)（"IBEW"），以及美國(guó)勞聯(lián)-產(chǎn)聯(lián)海事貿(mào)易部（"MTD"，USW、IAM、IBB、IBEW和MTD以下合稱“申請(qǐng)人”），向美國(guó)貿(mào)易代表辦公室（Office of the United States Trade Representative，以下稱“USTR”）提交《有關(guān)中華人民共和國(guó)在海事、物流和造船領(lǐng)域的行為、政策和做法的請(qǐng)?jiān)笗�》（PETITION FOR RELIEF UNDER SECTION 301 OF THE TRADE ACT OF 1974, AS AMENDED CHINA’S POLICIES IN THE MARITIME, LOGISTICS,AND SHIPBUILDING SECTOR，以下稱“《請(qǐng)?jiān)笗��?rdquo;），要求對(duì)中國(guó)海事、物流和造船行業(yè)的行為、政策和做法進(jìn)行調(diào)查。

上述申請(qǐng)是申請(qǐng)人依據(jù)美國(guó)《1974年貿(mào)易法》（Trade Act of 1974）第302條1（19 U.S. Code § 2412）提出的；而《請(qǐng)?jiān)笗�》中所�?qǐng)求的行動(dòng)則是指美國(guó)貿(mào)易代表（Trade Representative）依據(jù)美國(guó)《1974 年貿(mào)易法》第301 條（b）款（19U.S.C. § 2411(b)）2所授予的權(quán)力而進(jìn)行的調(diào)查，也因此，這一調(diào)查通常被稱為“301 調(diào)查程序”。2024 年4 月17 日，美國(guó)貿(mào)易代表宣布，其將啟動(dòng)針對(duì)中國(guó)為占據(jù)行業(yè)主導(dǎo)地位而在海事、物流和造船業(yè)采取行為、政策和做法的調(diào)查。同日，USTR 開放了公眾意見提交通道與聽證請(qǐng)求提交通道3。聽證請(qǐng)求通道已于2024年5 月22 日關(guān)閉，USTR共收到了17 條聽證請(qǐng)求，其中包括來自中國(guó)相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)及商會(huì)的聽證請(qǐng)求4。

美國(guó)啟動(dòng)301 調(diào)查程序，其潛在的結(jié)果是美國(guó)政府將可能采取進(jìn)一步措施，這些措施包括但不限于限制某些產(chǎn)品的進(jìn)口、限制企業(yè)在敏感領(lǐng)域的投資活動(dòng)。此外，美國(guó)還可能與其他國(guó)家聯(lián)合采取行動(dòng)，對(duì)中國(guó)海事、物流和造船行業(yè)形成更廣泛的國(guó)際壓力。這些措施的實(shí)施不僅影響涉及行業(yè)的直接運(yùn)營(yíng)服務(wù)商，還可能波及到全球供應(yīng)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)，加劇市場(chǎng)的不確定性，從而影響全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和金融市場(chǎng)的穩(wěn)定。針對(duì)美國(guó)該301 調(diào)查程序的發(fā)起，中方表達(dá)了強(qiáng)烈不滿與堅(jiān)決反對(duì)。中國(guó)商務(wù)部新聞發(fā)言人指出美方申請(qǐng)書中充斥大量不實(shí)指責(zé)，缺乏事實(shí)依據(jù)，也有悖經(jīng)濟(jì)常識(shí)。中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)（以下稱“中國(guó)貿(mào)促會(huì)”）新聞發(fā)言人表示，美方發(fā)起301 調(diào)查無理無據(jù)，美國(guó)造船業(yè)的衰退與中國(guó)的法律、政策和做法之間不存在因果關(guān)系。

有鑒于此，本文擬從介紹美國(guó)啟動(dòng)301 調(diào)查程序入手，評(píng)估中國(guó)海事、物流和造船業(yè)可能因本次美國(guó)啟動(dòng)301 調(diào)查程序受到的影響，并探討中國(guó)為維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)利可以采取的應(yīng)對(duì)（法律救濟(jì)）措施。

一、美國(guó)啟動(dòng)301 調(diào)查程序的法律依據(jù)

“301 條款”是由《1974 年貿(mào)易法》及后續(xù)出臺(tái)的一系列美國(guó)國(guó)內(nèi)法規(guī)形成的制度的統(tǒng)稱，是美國(guó)國(guó)內(nèi)貿(mào)易法中有關(guān)對(duì)外國(guó)立法或行政上違反協(xié)定、損害美國(guó)利益的行為采取單邊行動(dòng)的立法授權(quán)制度。

301 條款的前身是美國(guó)《1962年貿(mào)易擴(kuò)展法》（Trade Expansion Act of 1962）,其中第252 條規(guī)定“如果一外國(guó)實(shí)施不公正或不合理的進(jìn)口限制，給美國(guó)的貿(mào)易造成負(fù)擔(dān)或歧視的，總統(tǒng)有權(quán)撤回對(duì)該國(guó)的減讓，或者對(duì)該國(guó)的產(chǎn)品增加關(guān)稅或?qū)嵤┢渌�進(jìn)口限制。”該條款明確授權(quán)美國(guó)總統(tǒng)批準(zhǔn)采取通過貿(mào)易措施來報(bào)復(fù)特定外國(guó)政府的行為。

301 條款后陸續(xù)經(jīng)《1984 年貿(mào)易與關(guān)稅法》（Trade and Tariff Act of 1984）《1988 年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》（Omnibus Trade and Competition Act of 1988）及此后的多次修訂，逐漸形成全方面體系化的制度。該制度主要包含“一般301 條款”“特別301 條款”“超級(jí)301 條款”和具體配套措施，以及“306 條款監(jiān)督制度”。“一般301 條款”是指《1974 年貿(mào)易法》第301 條，與之相關(guān)的內(nèi)容還包括《1974 年貿(mào)易法》第302-310 條，是對(duì)美國(guó)貿(mào)易制裁措施的概括性表述；“特別301 條款”、“超級(jí)301 條款”、配套條款等是針對(duì)貿(mào)易具體領(lǐng)域作出的具體規(guī)定，構(gòu)成了美國(guó)“301 條款”法律制度的主要內(nèi)容和適用體系。“特別301條款”是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面的規(guī)定；“超級(jí)301 條款”是針對(duì)外國(guó)貿(mào)易障礙和擴(kuò)大美國(guó)對(duì)外貿(mào)易的規(guī)定；配套措施主要是針對(duì)電信貿(mào)易中市場(chǎng)障礙的“電信301 條款”及針對(duì)外國(guó)政府機(jī)構(gòu)對(duì)外采購(gòu)中的歧視性和不公正做法的“外國(guó)政府采購(gòu)辦法”，而且其范圍有逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)。

依據(jù)《1974 年貿(mào)易法》第301 條及相關(guān)規(guī)定，美國(guó)貿(mào)易代表對(duì)某國(guó)的貿(mào)易行為發(fā)起調(diào)查，認(rèn)為該國(guó)的行為、政策或做法是不合理或歧視性的，可以在一定條件下對(duì)該國(guó)進(jìn)口到美國(guó)的商品加征關(guān)稅或?qū)嵤┢渌�制裁措施，以消除該�?guó)不公平貿(mào)易行為對(duì)美國(guó)商業(yè)的影響。美國(guó)貿(mào)易代表不僅有權(quán)征收關(guān)稅，還有權(quán)征收費(fèi)用和施加其他限制，以及在總統(tǒng)的權(quán)力范圍內(nèi)，應(yīng)總統(tǒng)指示采取其他一切適當(dāng)可行的行動(dòng)。